为客户违规融资牵线搭桥，又有券商和证券从业者遭罚。证券经纪业务罚单，两名证券从业者及一家券商营业部因违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为等问题，被分别采取了监管谈话、警示函等行政监管措施。金田路营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出该营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位。金田路营业部从业期间，存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项、第六项的规定，亦被采取出具警示函的行政监管措施。中信证券股份有限公司大连分公司任职期间，因存在违规操作客户证券账户的行为，被采取出具警示函的行政监管措施。公告，2021年3月至5月，无锡某公司按照实际控制人陶某伟的安排，筹措大额资金转入该公司借用的华某帆、宋某、胡某、王某、杨某的6个证券账户。上述5人按照陶某伟指令操作各自账户买卖2只股票，交易实际亏损由公司承担。证券投资者应当按照实名制要求开立证券账户，妥善保管账户密码等关键信息，切勿出借自己的证券账户！”主力资金加仓名单实时更新，APP内免费看>>（文章来源：券商中国）
又有券商掉“坑”！营业部员工竟变身资金掮客 违规为客户提供融资便利 2人遭罚
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